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        为什么富士康上市股市下跌证监会重罚券商参与场外配资 “个人账户配资”

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        【严管配资再追踪:证监会重罚券商参与场外配资 “个人账户配资”监管盲点待解】“这两家券商营业部的负责人也算是顶风作案,最近在这一块监管收的非常紧,因此重罚也可以理解。这也是对其他券商和营业部做出了警示。”3月19日,苏南地区一家大型券商营业部的负责人交流时认为。 一场“春季躁动”行情让投资者的情绪很快复苏,这其中也包括配资客。(21世纪经济报道)

          “这两家券商营业部的负责人也算是顶风作案,最近在这一块监管收的非常紧,因此重罚也可以理解。这也是对其他券商和营业部做出了警示。”3月19日,苏南地区一家大型券商营业部的负责人交流时认为。

          一场“春季躁动”行情让投资者的情绪很快复苏,这其中也包括配资客。

          实际上,在2015年配资严查之后,一段时间内伴随着A股走熊,配资生意一时间销声匿迹,但线上配资覆灭,传统配资生意的掮客却依旧在江湖游走。

          随着这一次短期行情启动,配资尤其是场外配资春风吹又生。

          2015年杠杆牛市迅速掉头,股市踩踏的景象对之后金融监管逻辑都形成了巨大影响,因此这一轮“春季躁动”行情快速启动之时,监管层对配资异常警惕。

          先是2月底,证监会层面发声要密切关注场外配资抬头的趋势,随后在近两周证券业协会、地方证监局连续召集券商进行座谈会,要求严格禁止参与场外配资活动。

          本周两则券商营业部负责人的处罚则再次向市场证明监管层此次对于场外配资的态度即严查重罚。

          反馈迅速

          监管层连续召开打击场外配资座谈会的余威刚过去不久,处罚的大棒随即落下。

          根据21世纪经济报道记者了解,3月18日浙江证监局和内蒙古证监局相继发布公告,宣布重罚券商相关违规涉及场外配资业务的人员。

          浙江证监局处罚的是首创证券杭州文二路证券营业部负责人金某。根据浙江局的调查,金某违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在证监局核查上述事项过程中向证监局提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。

          内蒙古证监局则查出西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘某不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。

          对于上述两位营业部负责人,地方证监局都做出了重罚。

          其中浙江证监局认定金某为不适当人选,2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务,同时免除杭州文二路证券营业部负责人一职。内蒙古证监局则作出免除刘强分支机构负责人的决定。

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                  最后编辑于: 2020-06-30作者: 股票资讯网

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